Geschäftspartner-Compliance

Ist mein Geschäftspartner compliant?

Steigende regulatorische Anforderungen führen zu mehr Investitionen in die Compliance. Verstärkt rücken zudem die Geschäftspartner in den Fokus, wie eine aktuelle Umfrage zeigt.

Deutsche Unternehmen investieren verstärkt in ihre Compliance Management Systeme (CMS), so das Ergebnis der aktuellen Umfrage "Die Praxis der Geschäftspartner-Compliance in deutschen Unternehmen – Ergebnisse" von LexisNexis und Berlin Risk.
Danach beschäftigen sich 29 Prozent der Unternehmen mit dem Aufbau einer Compliance-Organisation. 90 Prozent sind mit der Aktualisierung und Weiterentwicklung des CMS beschäftigt und wiederum 38 Prozent der befragten Unternehmen waren darüber hinaus mit Schulungen befasst.

Aktualisierung und Weiterentwicklung des CMS

Doch welche Maßnahmen werden konkret von den Unternehmen in Bezug auf die CMS angegangen? Laut der Umfrage stehen folgende Punkte auf der To-do Liste:

• Durchführung einer Compliance-Risikoanalyse und ein regelmäßiges Risikomonitoring
• Umfassende Risikoanalyse und regelmäßige Überprüfung
• Einführung eines konzernweiten weltweiten Code of Conduct
• Klauseln in Verträgen
• Beobachtung der Gesetzesentwicklung / Rechtsprechung
• Ausrichtung des CMS an neuen Anforderungen / Anpassung von Regelwerken / Erweiterung der Themenfelder
• Weiterentwicklung der Systeme und Tools
• Kontinuierliche Anpassung der Geschäftspartner-Compliance an die geänderten Bedingungen
• Intranet mit Richtlinien, Verhaltensregeln und Möglichkeiten der Kommunikation für Hinweisgeber
• Entwicklung von Fragebögen
• Durchführung von Audits
• Erhöhung des Budgets und die Ernennung von zusätzlichen Compliance-Beauftragten
• Bestellung von mindestens einem verantwortlichen Compliance Officer (CO) in jedem Land – Compliance wird als Management-Aufgabe gesehen. Die CO in einzelnen Ländern haben andere operative Hauptaufgaben und sollen das lokale Management bei der Umsetzung der Compliance-Strukturen unterstützen, aber auch mahnen, wenn notwendig
• Jährliche Berichterstattung im Prüfungsausschuss des Konzern-Aufsichtsrates

Geschäftspartner als Compliance-Herausforderung

Als Herausforderungen sehen die befragten Unternehmen vor allem die Themen

• Geschäftspartnerprüfung,
• die vierte Geldwäsche-Richtlinie der EU sowie
• andere Elemente der Prävention von Wirtschaftskriminalität.

Vor allem das Thema Geschäftspartnerprüfung treibe die Unternehmen um, so das Ergebnis der Umfrage. Bereits auf dem diesjährigen LexisNexis Compliance Solution Day stand das Thema Geschäftspartner-Compliance ganz oben auf der Agenda.

Den Grund für die verstärkte Aufmerksamkeit auf die Geschäftspartner formulierte der Tagungsleiter Prof. Fetzer: "Sag mir, wer deine Freunde sind und ich sage Dir, wer Du bist". Auf die internationale Geschäftswelt umgemünzt bedeutet dies, dass Verfehlungen eines Geschäftspartners sehr schnell zu eigenen werden können – ob man wolle oder nicht.

Sorge bereite den Unternehmen in Bezug auf deren Geschäftspartner vor allem die Themen Arbeitsstandards und Menschenrechte.

Wie kann man seinen Geschäftspartner prüfen?

Zur Überprüfung der Geschäftspartner setzen die meisten Unternehmen auf Datenbank-Recherchen. Am Ende der Maßnahmen steht dagegen der Vorort-Besuch. Diese Prüfpunkte sind sinnvoll:

1. Datenbank-Recherchen
2. Fragebogen
3. Internet-Recherchen
4. Einsatz externer Dienstleister
5. Risk Assessment
6. Integrierte Softwarelösung
7. Referenzen / Persönliches Gespräch
8. Audit / Monitoring
9. Vorort-Besuche

Literaturempfehlungen für Geschäftspartner-Compliance

Eine Herausforderung für jede internationale Unternehmung sind trotz weltweiter Harmonisierungsbemühungen die unterschiedlichen Rechtslagen und die Rechtspraxis bei Compliance-Verstößen. Das "Handbuch Compliance International" gibt einen einzigartigen Überblick über die Grundlagen compliance-relevanter Rechtsgebiete bedeutender Wirtschaftsnationen.

Der Band "Risikomanagement in Supply Chains", herausgegeben von Prof. Dr. Christoph Siepermann Prof. Dr. Richard Vahrenkamp und Dr. Markus Siepermann gibt einen systematischen Überblick über die in Supply Chains auftretenden Risiken. Die Autoren zeigen zugleich Strategien zum Umgang mit den Risiken auf.

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